证券核准制(证券核准制特点)

三注册制，即证券市场的证券发行注册制，是公司发行证券上市的制度，其区别于核准制特征是快进快出在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查， 不进行实质判断，即降低上市门槛同时配套有中介机构即券商对预备；我国股票发行采用核准制，证券法第11条第1款规定公开发行股票上市，必须依照公司法规定的条件报经国务院证券监督管理机构核准至于额度管理的问题，证券法在立法技术上采取了回避的做法，未禁止也未明文规定我国公司。

答案A 解析本题所要考核的知识点是对证券发行及上市的监管证券发行上市的核心是发行决定权归谁，我国目前对证券发行实行核准制核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法；答案× 1990年至2001年3月，中国的证券发行实行审批制从2001年开始全面实行证券发行主承销商推荐及核准制未来改革的方向是注册制。

法律主观概况在证券发行注册制下，证券机关对证券发行不作实质条件的限制凡是拟发行证券的发行人，必须将依法应当公开的，与所发行证券有关一切信息和资料，合理制成法律文件并公诸于众，其应对公布资料的真实性全面性。

证券核准制缺陷

第一，硬条件上有所放松无论是注册制还是目前的核准制都有一些发行上市的硬条件这些条件在科创板并试点注册制下有所放宽，比如，核准制下要求企业要连续几年盈利，科创板并试点注册制是允许没有盈利的企业上市在此前提。

答案D 在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出商业判断。

证券核准制是什么意思

在规定时间内主管机关没有提出异议就可以发行证券依据核准制，在证券发行人遵守信息披露义务的同时，主管机关还对证券发行进行形式审查，而且在必要时进行实质审查，即看证券的发行是否符合证券法律规定的发行条件，政府有权对。

备案制和核准制的区别如下 1定义不同，核准制是上市公司股票申请上市，必须经过核准证券发行的管理制度，备案制是指从境外进入出口加工区的货物，必须备案的管理制度 2方式不同，核准制是由股票发行人，在充分公开。