证券审核制度(证券审核制度应如何完善)

1、而核准制股票发行价格空间比较窄，市场机构研判参与主体少，主要由发行人和承销的证券公司协定4注册制与核准制的最主要区别在于审核机关审核条件形式规章制度等对于注册制，证券发行审核机构只对注册制公司提交的资料；总之，我国证券发行审核制度视证券的种类不同而不同1对股票发行采取核准制2对债券发行采取审批制目前，我国的证券发行工作，从额度制和严格审批制向国际上普遍实行的核准制过度1999年9月16日，中国证券监督管理；核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监督管理部门决定的审核制度实行核准制的基础是中介机构尽职尽责，实行强制性；股票发行的审核内容包括 1受理申请文件当保荐机构履行完成对发行人上市前的辅导工作，并且发行人按照公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9 号－首次公开发行股票申请文件证监发行字2006 6号的要求。

2、试点注册制将更强调工作的系统性协同性，增强监管的全面性和有效性，采取更加丰富的手段提高持续监管能力，加强司法与执法的衔接，推动完善相关法律制度和司法解释，并探索完善与注册制相适应的证券民事诉讼法律制度。

3、答案C 本题考查股票发行审核制度类型证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是注册制。

4、从各国证券市场的实践来看，股票发行监管制度主要有三种类型审批制核准制和注册制上额度管理和指标管理属于审批制，通道制和保荐制则属于核准制每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况在市场逐渐发育成熟的过程中；答案C 注册制又称备案制或存档制，是一种市场化的股票发行制度，证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”。